Книга "Финансовое регулирование и соблюдение норм" предоставляет детальное, пошаговое руководство для профессионалов, занимающихся соблюдением норм и правил в финансовой сфере, которые сталкиваются с пересекающимися и новыми регуляторными требованиями. Автор книги - Дэвид Котц, бывший инспектор Генеральной инспекции SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам), а дополнительную экспертную помощь оказывают ведущие специалисты. В книге описывается, как наилучшим образом защитить свою организацию от действий Enforcement (надзорных органов SEC, CFTC, FINRA и NFA), как подготовиться к проверкам регуляторов SEC, FINRA и NFA, как управлять увеличивающимся объемом жалоб информаторов, как эффективно и эффективно их расследовать и многое другое. Подробно обсуждается регуляторный процесс, объясняется, насколько необходимо настойчиво выступать против федеральных агентств и саморегулирующихся организаций, и описывается, как комментирование вопросов, касающихся вашей бизнес-области, может быть продуктивным или нет. На сайте-спутнике представлены глоссарий терминов, регуляции и руководства правительства, соответствующая судебная практика, базы данных и ответы на часто задаваемые вопросы по различным темам, что обеспечивает полное решение для отслеживания изменяющихся вопросов соблюдения норм и правил. В настоящее время профессионалы, занимающиеся соблюдением норм и правил в финансовой сфере, сталкиваются с множеством часто пересекающихся регуляторных проблем. Увеличение активности со стороны регуляторов привело к повышенному спросу на финансовые организации, но эта книга предоставляет ясное понимание того, как навигировать изменениям и создать более надежную функцию соблюдения норм и правил. Книга помогает укрепить внутренние программы соблюдения, управлять программами информаторов и проводить эффективные расследования, понимать, как минимизировать риски и ответственность за действия Enforcement, готовиться к различным типам регуляторных проверок, минимизировать риски нарушений Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) и понимать преимущества и недостатки комментирования регуляций. Объем и скорость регуляторных изменений создают новые и разнообразные давления на профессионалов, занимающихся соблюдением норм и правил. Навигируйте по бурным водам успешно с консультациями экспертов в книге "Финансовое регулирование и соблюдение норм".
Organize yourself and put into action a proactive approach. Financial Regulation And Compliance is your detailed, precise guide for the compliancy professional wishing to address the question of overlapping mandates of supervising authorities which proposes advice for face fire regulations and novelties, written by David Kotze, in his stint as Inspector of the three major financial state bodies, accompanied by another panel of experts. This isn't the first time we see what problems regulation brings when rooting out either corruption (FCPA) or having too much crisis ammunition to protect against a potential reset. Still, you need to keep up to lately with the shifts and build a more sensitive conformity panel. Insulate far reaching compliants, develop guardianship and compliance evaluations programs and comprehend how to hush the situation and minimize liability after holding actions.
#зарубежная деловая литература
#зарубежная справочная литература
