Книга "The RIA's Compliance Solution Book. Answers for the Critical Questions" предназначена для зарегистрированных инвестиционных консультантов, которые сталкиваются с регуляторным надзором и обязанностями по соблюдению требований. В связи с последними финансовыми скандалами, от отмывания денег до мошенничества на рынке взаимных фондов, Комиссия по ценным бумагам и биржам США ужесточила нормативно-правовые акты и усилила контроль. Книга собирает самую важную информацию по вопросам соблюд
Книга “The RIA’s Compliance Solution Book: Ответы на ключевые вопросы” от Элейн Демби Робертсон является незаменимым помощником для зарегистрированных инвестиционных консультантов (RIA), которые сталкиваются с повышенным вниманием со стороны регулирующих органов. В книге собраны ответы на самые важные вопросы, связанные с соблюдением требований, предъявляемых к RIA, а также с правилами и кодексами этики. Среди таких вопросов - договоры и сборы, реклама и коммуникации с клиентами, программы соблюдения RIA и их кодексы, хранение клиентских счетов, заполнение и изменение формы ADV, выбор брокеров и осуществление сделок. Все эти вопросы переводятся на понятный язык и помещаются в одном месте, что позволяет консультантам сэкономить время и избежать серьезных проблем. Книга станет незаменимым источником информации для всех, кто работает в сфере RIA.
Электронная Книга «The RIA's Compliance Solution Book. Answers for the Critical Questions» написана автором Elayne Demby Robertson в году.
Минимальный возраст читателя: 0
Язык: Английский
ISBN: 9780470883051
Описание книги от Elayne Demby Robertson
Registered investment advisers are accustomed to regulatory scrutiny. But the pressure to understand changing compliance regulations and to meet the requirements they impose has never been more intense. A range of scandals and abuses—from the laundering of terrorist funds to mutual fund trading shenanigans—has caused the Securities and Exchange Commission to tighten regulation and step up enforcement. Unfortunately, definitive compliance information—the kind that can save advisers precious time and spare them serious trouble–has not been easy to find. Until now. The RIA's Compliance Solution Book gathers the information needed most and puts it all in one place. Here advisers will find plain-English translations of the rules that regulate such issues as: advisory contracts and fees advertising and client communications RIA compliance programs and codes of ethics custody of customer accounts completing, filing, and amending Form ADV selecting brokers and executing trades
