Книга "Финансовое регулирование и соблюдение норм" предоставляет детальное, пошаговое руководство для профессионалов, занимающихся соблюдением норм и правил в финансовой сфере, которые сталкиваются с пересекающимися и новыми регуляторными требованиями. Автор книги - Дэвид Котц, бывший инспектор Генеральной инспекции SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам), а дополнительную экспертную помощь оказывают ведущие специалисты. В книге описывается, как наилучшим образом защитить свою организацию от действий Enforcement (надзорных органов SEC, CFTC, FINRA и NFA), как подготовиться к проверкам регуляторов SEC, FINRA и NFA, как управлять увеличивающимся объемом жалоб информаторов, как эффективно и эффективно их расследовать и многое другое. Подробно обсуждается регуляторный процесс, объясняется, насколько необходимо настойчиво выступать против федеральных агентств и саморегулирующихся организаций, и описывается, как комментирование вопросов, касающихся вашей бизнес-области, может быть продуктивным или нет. На сайте-спутнике представлены глоссарий терминов, регуляции и руководства правительства, соответствующая судебная практика, базы данных и ответы на часто задаваемые вопросы по различным темам, что обеспечивает полное решение для отслеживания изменяющихся вопросов соблюдения норм и правил. В настоящее время профессионалы, занимающиеся соблюдением норм и правил в финансовой сфере, сталкиваются с множеством часто пересекающихся регуляторных проблем. Увеличение активности со стороны регуляторов привело к повышенному спросу на финансовые организации, но эта книга предоставляет ясное понимание того, как навигировать изменениям и создать более надежную функцию соблюдения норм и правил. Книга помогает укрепить внутренние программы соблюдения, управлять программами информаторов и проводить эффективные расследования, понимать, как минимизировать риски и ответственность за действия Enforcement, готовиться к различным типам регуляторных проверок, минимизировать риски нарушений Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) и понимать преимущества и недостатки комментирования регуляций. Объем и скорость регуляторных изменений создают новые и разнообразные давления на профессионалов, занимающихся соблюдением норм и правил. Навигируйте по бурным водам успешно с консультациями экспертов в книге "Финансовое регулирование и соблюдение норм".
Organize yourself and put into action a proactive approach. Financial Regulation And Compliance is your detailed, precise guide for the compliancy professional wishing to address the question of overlapping mandates of supervising authorities which proposes advice for face fire regulations and novelties, written by David Kotze, in his stint as Inspector of the three major financial state bodies, accompanied by another panel of experts. This isn't the first time we see what problems regulation brings when rooting out either corruption (FCPA) or having too much crisis ammunition to protect against a potential reset. Still, you need to keep up to lately with the shifts and build a more sensitive conformity panel. Insulate far reaching compliants, develop guardianship and compliance evaluations programs and comprehend how to hush the situation and minimize liability after holding actions.
Электронная Книга «Financial Regulation and Compliance. How to Manage Competing and Overlapping Regulatory Oversight» написана автором H. Kotz David в году.
Минимальный возраст читателя: 0
Язык: Английский
ISBN: 9781118972236
Описание книги от H. Kotz David
Devise an organized, proactive approach to financial compliance Financial Regulation and Compliance provides detailed, step-by-step guidance for the compliance professional seeking to manage overlapping and new regulatory responsibilities. Written by David Kotz, former Inspector General of the SEC with additional guidance provided by leading experts, this book is a one-stop resource for navigating the numerous regulations that have been enacted in response to the financial crisis. You'll learn how best to defend your organization from SEC, CFTC, FINRA, and NFA Enforcement actions, how to prepare for SEC, FINRA, and NFA regulatory examinations, how to manage the increasing volume of whistleblower complaints, how to efficiently and effectively investigate these complaints, and more. Detailed discussion of the regulatory process explains how aggressive you should be in confronting federal agencies and self-regulatory organizations and describes how commenting on issues that affect your business area can be productive or not. The companion website includes a glossary of terms, regulations and government guidance, relevant case law, research databases, and FAQs about various topics, giving you a complete solution for keeping abreast of evolving compliance issues. These days, compliance professionals are faced with a myriad of often overlapping regulatory challenges. Increased aggressiveness on the part of regulators has led to increased demand on financial firms, but this book provides clear insight into navigating the changes and building a more robust compliance function. Strengthen internal compliance and governance programs Manage whistleblower programs and conduct effective investigations Understand how to minimize exposure and liability from Enforcement actions Learn how to prepare for the different types of regulatory examinations Minimize exposure from FCPA violations Understand the pros and cons of commenting on regulations The volume and pace of regulatory change is causing new and diverse pressures on compliance professionals. Navigate the choppy waters successfully with the insider guidance in Financial Regulation and Compliance.
