Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, + Website (Sarah Swammy).

Книга "Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, + Website" является авторитетным руководством по соблюдению регуляторных требований на рынке капитала. Она помогает разобраться в сложной регуляторной среде и предоставляет практический гибкий план действий для соблюдения требований. Банки и финансовые учреждения находятся под постоянным надзором регуляторных органов и должны внедрять комплексные контрольные меры для соответствия новым правилам, которые меняют их бизнес-процессы. Данная книга предоставляет ясное и практическое руководство, которое усиливает управление на всех уровнях и балансирует требования надзора и соблюдения правил с необходимостью ведения бизнеса. Она подробно описывает самые актуальные вопросы, с которыми сталкиваются сегодняшние финансовые учреждения, и предоставляет экспертные советы. На сайте, прилагающемся к книге, предоставляются дополнительные инструменты и руководства, такие как чек-листы, рекомендованная литература и примеры упражнений, которые помогают лучше понять материал и облегчают его реализацию на практике. Книга предоставляет обзор управления, соблюдения правил и надзора, а также детальное руководство по применению, что позволяет финансовым учреждениям создать практический подход для соответствия новым требованиям. В книге описывается важность управления и "Тона сверху", различие между ролями соблюдения правил и надзора внутри финансовых учреждений, а также регуляторные схемы, применимые к брокерским фирмам, банкам и инвестиционным консультантам. Описываются риски и последствия недостаточного надзора на организационном или индивидуальном уровне. Регуляторная среда на рынке капитала сложна и постоянно меняется, но соблюдение правил обязательно. Понимание регуляторной структуры критично, но должно сопровождаться практической стратегией эффективной реализации. Книга "Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, + Website" предоставляет оба аспекта, позволяя современным банкам и финансовым учреждениям вернуться на правильный путь и продолжить свой бизнес.