"Protecting Your Practice" - это книга-эталон для создания клиентских отношений, развития бизнеса и предотвращения судебных разбирательств, написанная при участии ведущей организации для профессионалов финансовых услуг в мире. Книга предназначена для брокер-дилеров и их персонала в главном офисе, зарегистрированных представителей, бухгалтеров, налоговых консультантов, агентов по страхованию и страховых компаний, брокерских компаний, планировщиков сборов и комиссий, адвокатов, управляющих доверительными отношениями, планировщиков наследственных дел и сотрудников отделов планирования пожертвований.
В связи с тем, что инвесторы все больше ориентируются на безнагрузочные взаимные фонды и самостоятельное инвестирование через дисконтные брокеры, профессионалы сталкиваются с конкуренцией, осознанным потребительским поведением и более жестким контролем со стороны SEC, NASD и государственных регуляторов ценных бумаг. Эта книга рассматривает эти проблемы, помогая любому, кто предоставляет финансовые консультации, быть более конкурентоспособным, удерживать клиентов и избегать ответственности, которая возникает при управлении чьим-то капиталом в сегодняшней сложной инвестиционной среде. Книга описывает, как предложить лучший сервис, соответствовать ключевым регламентам, вести важные записи с минимальным количеством бумажной работы и защитить бизнес от исков за профессиональную недостаточность.
Электронная Книга «Protecting Your Practice» написана автором Katherine Vessenes в году.
Минимальный возраст читателя: 0
Язык: Английский
ISBN: 9780470882672
Описание книги от Katherine Vessenes
This is the benchmark book for building client relationships, growing a practice, and avoiding litigation–written in association with the world's leading organization for financial services professionals. Audience: Broker-dealers and their home-office personnel, registered reps, accountants, tax advisers, insurance agents and insurance companies, wire houses, fee and commission planners, attorneys, trust officers, estate planners, and development officers in planned-giving departments. As investors gravitate toward no-load mutual funds and do-it-yourself investing through discount brokers, professionals are being squeezed by competition, consumer wariness, and tighter enforcement by the SEC, NASD, and state securities regulators. This book addresses these challenges, helping anyone offering financial advice to be more competitive, build client loyalty, and avoid the liabilites that come with managing someone's money in today's complex investment environment. How to offer better service, comply with key regulations, maintain vital records with a minimum of paperwork, and protect a business from malpractice claims.
