Книга "Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, + Website" является авторитетным руководством по соблюдению регуляторных требований на рынке капитала. Она помогает разобраться в сложной регуляторной среде и предоставляет практический гибкий план действий для соблюдения требований. Банки и финансовые учреждения находятся под постоянным надзором регуляторных органов и должны внедрять комплексные контрольные меры для соответствия новым правилам, которые меняют их бизнес-процессы. Данная книга предоставляет ясное и практическое руководство, которое усиливает управление на всех уровнях и балансирует требования надзора и соблюдения правил с необходимостью ведения бизнеса. Она подробно описывает самые актуальные вопросы, с которыми сталкиваются сегодняшние финансовые учреждения, и предоставляет экспертные советы. На сайте, прилагающемся к книге, предоставляются дополнительные инструменты и руководства, такие как чек-листы, рекомендованная литература и примеры упражнений, которые помогают лучше понять материал и облегчают его реализацию на практике. Книга предоставляет обзор управления, соблюдения правил и надзора, а также детальное руководство по применению, что позволяет финансовым учреждениям создать практический подход для соответствия новым требованиям. В книге описывается важность управления и "Тона сверху", различие между ролями соблюдения правил и надзора внутри финансовых учреждений, а также регуляторные схемы, применимые к брокерским фирмам, банкам и инвестиционным консультантам. Описываются риски и последствия недостаточного надзора на организационном или индивидуальном уровне. Регуляторная среда на рынке капитала сложна и постоянно меняется, но соблюдение правил обязательно. Понимание регуляторной структуры критично, но должно сопровождаться практической стратегией эффективной реализации. Книга "Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, + Website" предоставляет оба аспекта, позволяя современным банкам и финансовым учреждениям вернуться на правильный путь и продолжить свой бизнес.
Электронная Книга «Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, + Website» написана автором Sarah Swammy в году.
Минимальный возраст читателя: 0
Язык: Английский
ISBN: 9781119380573
Описание книги от Sarah Swammy
The definitive guide to capital markets regulatory compliance Governance, Compliance, and Supervision in the Capital Markets demystifies the regulatory environment, providing a practical, flexible roadmap for compliance. Banks and financial services firms are under heavy regulatory scrutiny, and must implement comprehensive controls to comply with new rules that are changing the way they conduct business. This book provides a way forward, with clear, actionable guidance that strengthens governance at all levels, and balances supervisory and compliance requirements with the need to do business. From regulatory schemes to individual roles and responsibilities, this invaluable guide details the most pressing issues in today's financial services organizations, and provides expert advice. The ancillary website provides additional tools and guidance, including checklists, required reading, and sample exercises that help strengthen understanding and ease real-world implementation. Providing both a broad overview of governance, compliance, and supervision, as well as detailed guidance on application, this book presents a solid framework for firms seeking a practical approach to meeting the new requirements. Understand the importance of governance and «Tone at the Top» Distinguish the roles of compliance and supervision within a financial services organization Delve into the regulatory scheme applicable to broker dealers, banks, and investment advisors Examine the risks and consequences of inadequate supervision at the organizational or individual level The capital markets regulatory environment is complex and ever-evolving, yet compliance is mandatory. A solid understanding of regulatory structure is critical, but must also be accompanied by a practical strategy for effective implementation. Governance, Compliance, and Supervision in the Capital Markets provides both, enabling today's banks and financial services firms to get back on track and get back to business.
